五.2016年-2017年中国外汇相关监

游义(墨尔本)(0级持证会员)

五.2016年-2017年中国外汇相关监管政策一览
          中国国家外汇监管局是中央政府授权管理我国外汇市场的货币管理机关，对外汇收支、买卖、借贷、转移及国际间的外汇结算、汇率和外汇市场等实施管制措施，全面负责全国外汇市场的监管管理工作。2016-2017年年度，为培育和发展外汇市场，外汇局主要公布了以下监管政策。
        2017年2月     国家外汇局发布通知称，为提高外汇市场开放水平，推动银行间债券市场对外开放。银行间债券市场境外机构投资者可以在具备资格的境内金融机构办理人民币对外汇衍生品业务，提高外汇市场开放水平。
        境外机构投资者的外汇衍生品业务遵守实需交易原则，限于对冲境外外汇入资金投资银行间债券市场产生的外汇风险敞口，保障外汇市场秩序。对境外机构投资者的外汇衍生品业务提供多样化的交易工具和交易机制选择，便利外汇风险管理。
         国家外汇局2月27日表示，今年将加强外汇市场的监管，严厉打击外汇违法和违规行为，以维护我国的国际收支平衡。与此同时，还将增强政策透明度，推动金融市场继续对外开放。
         国家外汇局称，境外上市募集资金结束后，上市公司应及时调回资金，并承诺一定比例的资金结汇。允许境内基石投资者经批准在一定额度内购汇参与境内企业香港IPO；要求境外上市募集资金结束后，上市公司及时调回资金，并承诺一定比例的资金结汇；要求境内基石投资者承诺减持境外上市公司股份后及时调回资金并结汇等。
          国家外汇局表示，对个人外汇信息申报管理进行完善，细化申报内容，强化银行真实性、合规性审核责任，但不设计个人外汇管理政策调整，个人年度购汇便利化额度没有变化。
       外汇局称，对个人申报进行事中事后抽查并加大惩处力度。虚假申报、骗汇、欺诈、违规使用和非法转移外汇资金等违法违规行为，将被列入“关注名单”，在未来一定时期内限制或者禁止购汇，依法纳入个人信用记录、允以行政处罚、进行反洗钱调查、移送司法机关处理等。
         外汇局表示，外汇管理部门将保持外汇管理政策连续性、一贯性，提升贸易投资便利化水平。外商投资企业正常利润汇出不受限制，支持有能力、有条件的企业开展真实合规的对外直接投资。同时，加强真实性合规性审核，着力防范跨境资本流动风险，维护外汇市场健康稳定。
          外汇局上海分局称，外汇管理部门积极支持贸易投资便利化，未对汇兑和跨境收付等采取新的管制措施，但要求各商业银行办理外汇业务应切实履行展业原则，加强真实性合规性审核，引导市场主体合理使用资金。
        2016年12月
       国家外汇局2016年12月31日晚发布消息称，外汇管理部门对个人外汇信息申报理进行完善，不涉及个人外汇管理正常调整，个人年度购汇便利化额度没有变化。外汇管理部门对个人外汇信息申报管理进行完善，不涉及个人外汇管理正常调整，个人年度购汇便利化额度没有变化。   
        2016年11月
        国家外汇局严控资本外流，要求资本项下500万美元或以上资金的汇出报外管局审批，并加大对大型海外并购交易的外汇交易中心外币拆借会员，这有利于满足境内外金融机构的外币融资需求，进一步推动中国外汇市场对外开放。
        2016年7月
        中国外汇交易中心称，将加强境外金融机构进入银行间外汇市场开展人民币购售业务宏观审慎管理，自8月15日起，银行间外汇市场的境外金融机构在境外与其客户开展远期卖汇业务产生的头寸在银行间外汇市场平盘后，应按月对其上一月平盘额交纳20%的外汇风险准备金，准备金利率为零。
        2016年6月
        国家外汇局称，全面实施外债资金意愿结汇管理，企业可自由选择外债资金结汇时机，并进一步规范资本项目收入及其结汇资金的支付管理，明确银行按照展业三原则承担真实性审核义务。
        中国人民银行6月21日表示，随着外汇市场对外开放的发展，商业银行对境内外外汇市场进一步融合的需求增强，为提高外汇市场双向开放水平，人民银行召开会议研究了商业银行有序参与离案外汇市场的问题。  
        中国人民银行6月28日发布2016年中国金融稳定报告中指出，未来将继续按照“成熟一项、推出一项”的原则，有序实现人民币资本项目可兑换，在风险可控的前提下，进一步提升人民币可兑换、可自由使用的程度。
        2016年5月  
        国家外汇局发布境外机构投资者投资银行间债券市场外汇管理规定，要求资金汇出入币种基本一致。投资者汇出资金中本外币比例应保持与汇入时的本外币比例基本一致，上下波动不超过10%。
        中国外汇交易中心宣布，5月20日起，首批六家人民币购售业务境外参加行完成备案，正式进入中国银行间外汇市场，这有利于进一步推动中国外汇市场对外开放。
      外汇局称，将进一步扩大银行持有的结售汇头寸下限、允许中资非金融企业借用的外债资金，允许A类的企业贸易外汇收入暂时不进入出口收入待核查账户等多项措施，积极扩大资金流入，增加外汇供给。      中国外汇交易中心发布关于银行间市场试点开展外汇掉期冲销业务的通知。通知称，为推行银行间外汇市场健康发展，经国家外汇管理局批准，中国外汇交易中心拟试点开展银行间外汇掉期冲销业务。
        2016年1月  
       中国人民币称，自2016年1月4日起，银行间外汇市场交易系统每日运行时间延长至北京时间23：30；同时，人民币汇率中间价及浮动幅度、做市商报价等市场管理制度适用时间相应延长。并进一步引入合格境外主体。
         中国国家外汇管理局部分分局窗口指导辖内银行，要求加强银行代客售付汇业务监管，控制1月售汇总量，以加强企业和机构等蚂蚁搬家式购汇管理。        中国人民银行称，第二批境外央行类机构完成备案，正式进入中国银行间外汇市场，有利于稳步推动中国外汇市场对外开放。
       2015年811汇改后  
       8月11日，中国人民银行宣布中间价市场化改革，完善中间价报价，将参考上日收盘价，并综合考虑外汇供求情况，最终确定中间价报价，同时宣布一次性贬值约2%。
       外汇局紧急发布（国家外汇管理局综合司关于加强近期银行代客售汇业务监测的紧急通知），要求银行加强对购汇大客户实施监测，监测范围式10家银行。其中中国银行、工商银行、农业银行、建设银行、交通银行、中信银行、招商银行七家为必选银行，各分局在根据辖内情况自行选择三家银行，并每个工作日向外汇局汇报。
           中国人民银行称，允许境外央行机构直接进入中国银行间外汇市场，开展即期、远期、掉期和期权等外汇交易；境外央行类机构及其交易对手都不需要为此类交易交存外汇风险准备金。               外汇局加强外汇购售汇核查，并发布相关核查文件。一方面规定2016年起没卡年境外提现累计不得超过等值10万元人名币。同时对地下钱庄等渠道开展专项查处。